Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán đến UBCKNN. Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định. Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 20 (hai mươi) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN có văn bản đề nghị hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự. Bước 4: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác, UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
| Hình thức nộp | Thời hạn giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 07 Ngày | Thông tư 272/2016/TT-BTC(), | Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ |
| Trực tuyến | 07 Ngày | Thông tư 272/2016/TT-BTC(), | Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ |
| Dịch vụ bưu chính | 07 Ngày | Thông tư 272/2016/TT-BTC(), | Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ |
: Thông tư 272/2016/TT-BTC Đồng